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自買自賣股票 慣犯獲利3億

未知   時間:2016-11-22 09:50

自買自賣股票  慣犯獲利3億

 

 

非法獲利近3億元!近日證監會查處首例利用“滬港通”交易機制跨境實施操縱市場的典型案件。不法投資者唐某博等人繞道香港開立證券賬戶,借道滬股通交易機制反向操縱A股的“貓膩”最終難逃法律嚴懲。作為市場操縱的“慣犯”,唐某博等人企圖借用新工具再次伸手,卻給自己惹了新“麻煩”。首例滬港通跨境操縱案告破背后有著怎樣的故事?折射出市場監管面臨的哪些漏洞和新問題?

第6次被捉!

歷史回溯指向“慣犯”

2010年唐某博等人就進入了中國證監會稽查部門的執法視線。2010年以來,唐某博等人已經多次被證監會行政調查和處罰。算上這一次,他們已經是第6次被捉了!今年年初,交易所監控發現,滬股通標的股票“小商品城”成交明顯放大,股價漲勢明顯高于上證綜指漲勢。大數據分析顯示,來自香港的證券賬戶與開立在內地的某些證券賬戶相互配合,頻繁自買自賣、高買低賣,連續拉抬后反向賣出,有操縱市場重大嫌疑,滬港通開通以來首例跨境操縱線索浮出水面。據調查發現的線索,證監會查獲了唐某博伙同多名家族成員同時在香港和內地以本人和他人名義開立證券賬戶、內外配合,實施跨境操縱的違法事實。經查,唐某博等人涉嫌操縱滬股通標的股票“小商品城”,交易金額近30億元人民幣,獲利4000余萬元。證監會查實唐某博等人在2014年12月至2015年4月,涉嫌操縱其他5只內地股票,非法獲利近2.5億元。

誤導與欺詐!

市場操縱難逃四宗“罪”

唐某博等人多次違法的歷史也是市場操縱不斷演進的縮影,其違法犯罪手段日趨復雜和隱蔽。香港證監會某執法人員對市場操縱的危害,業內人士將其歸納為四宗“罪”:

“罪狀”一

通過欺詐手段,誤導廣大投資者,破壞作為證券市場基石的“三公原則”和誠實信用原則;

“罪狀”二

破壞有效價格機制,損害資源配置功能。通過有意拉抬或打壓特定證券的價格,人為影響證券市場的供求關系,使證券價格與公司的經營狀況脫離,操縱者就在人為造成的證券價格異常波動中誤導資金流入;

“罪狀”三

破壞市場競爭機制,擾亂資本市場秩序。市場操縱的直接后果之一就是扭曲證券市場的價格,同時也使投資者無法或難以做出正確的投資選擇,從而使市場競爭機制難以發揮積極作用,擾亂資本市場秩序,給國民經濟的健康發展造成負面影響;

“罪狀”四

可能引發系統性金融風險。專家表示,證券市場的惡意炒作、違法操作造成的虛假繁榮,以及不合理和異常的價格波動,都有可能促成、加深或延長一國的社會經濟危機。

打擊“飛車大盜”!

擊中市場亂象“七寸”

市場人士稱對操縱市場行為的監控越來越難:高頻、程序化交易操縱好比是攀附在磁懸浮列車上的“飛車大盜”,必須用全覆蓋的實時攝像頭才能觀測到其從投資者手中搶奪財物的全過程;而傳統的連續交易操縱、約定操縱等手法則是大街上拔腿就跑的小偷,即使跑出幾個街區也難逃圍捕。



武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示,資本市場是眾多投資者追求財富之地,受到逐利的驅使,資本市場滋生了大量違法違規亂象。從中國證監會通報的案例和數量來看,打擊資本市場惡性操縱案的力度在加大,效率也在提高。他建議監管部門加大打擊力度,凈化資本市場。大同證券首席投資顧問鄭虹在接受記者采訪時表示,嚴打操縱市場行為,才能擊中市場亂象的“七寸”,維護市場穩定,維護投資者的合法權益。據新華社   

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